建设部


关于印发《二○○二年国家建筑标准设计编制工作计划》的通知



建质[2002]156号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，国务院各有关部门：

　　现将《二○○二年国家建筑标准设计编制工作计划》印发你们，请照此组织力量，按期完成编制工作。执行中的有关具体事宜，请与中国建筑标准设计研究所联系。

中华人民共和国建设部
二○○二年六月四日

附：二○○二年国家建筑标准设计编制工作计划

二○○二年国家建筑标准设计编制工作计划




二○○二年六月

说明

　　一、本编制工作计划是根据国家建设的实际需要，并经过全国工程建设标准设计领导小组专家委员会建筑、结构、给水排水、暖通空调、动力、电气、弱电等七个专业专家委员会研究确定。

　　二、本计划编制项目共58项，其中建筑10项，结构12项，给水排水7项，暖通8项、动力5项，电气10项，弱电6项。

建筑专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 环境景观 ·室外景观工程细部构造·绿化种植设计
·环境小品、标志及照明
·水景设施·康体设施及儿童游乐设施 中国建筑标准设计研究所 2002.12 新编
2 标准图 住宅建筑构造 适合住宅建筑设计中最常见、通用的、近年来较成熟的新的一般构造作法 中国建筑标准设计研究所 2002.12 新编
3 标准图 内隔墙建筑构造 ·轻钢龙骨内隔·轻制条板内隔墙
·石膏砌块内隔墙·五防板内隔墙等 中国建筑标准设计研究所 2002.12 修编
4 标准图 钢梯 适用于一般工业与民用建筑，包括屋面检修、建筑室内外作业台及地坑、上吊车驾驶室、安全疏散及居住建筑室内用钢梯。分为直爬梯、斜梯、螺旋梯、住宅室内钢梯四种形式 中国建筑标准设计研究所 2002.12 修编
5 标准图 钢筋砼螺旋梯 适用于一般工业与民用建筑室内外铺助用梯 中国建筑标准设计研究所 2003.12 修编
6 标准图 模压门 模压门门扇图案样式，平开门、推拉门、折叠门的制作与在各种墙体上安装及内部构造等详图。 中国建筑标准设计研究所 2002.12 修编
7 标准图 多孔砖墙体建筑构造 包括烧结多孔砖、蒸压灰砂砖、蒸压粉煤灰砖、煤矸石砖等墙体建筑构造。 待定 2003.12 修编
8 标准图 湿陷性黄土地区室内检漏管沟 适用于湿陷性黄土地区以及地震设计烈度≤8度地区的一般工业与民用建筑室内敷设给水排水管道的管沟 中国建筑西北设计研究院 2003.12 修编
9 标准图 钢、钢木大门 适用于一般工业厂房及辅助建筑的外开门 中国建筑标准设计研究所 2002.12 修编
10 标准图 铝合金门窗 适用于使用要求和外观条件较高的民用与工业建筑 中国建筑标准设计研究所 2002.12 修编

结构专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 建筑物抗震构造详图 按照新规范修编 北京市建筑设计院
中国建筑西北设计研究院
2002.12 修编
2 标准图 多层砖房钢筋混凝土构造柱抗震节点详图 按照新规范修编 中国建筑科学研究院
中国建筑标准设计研究所
2002.12 修编
3 标准图 钢筋混凝土过梁 按照新规范修编 中国建筑西南设计研究院 2003.6 修编
4 标准图 多孔砖墙体结构构造 按照新规范修编 中国建筑标准设计研究所 2003.12 修编
5 试用图 混凝土结构加固修复构造详图 混凝土结构加固修复构造 中国建筑标准设计研究所
中国建筑科学研究院
2003.12 新编
6 试用图 ACL墙板与钢结构的连接构造详图 蒸压加气混凝土墙板与结构构件的连接构造 中国建筑标准设计研究所
南京旭建新型建筑材料有限公司 2003.12 新编
7 试用图 混凝土后锚固连结构造 按照即将颁布的“混凝土用建筑锚栓技术规程”进行编制 中国建筑标准设计研究所 2003.12 新编
8 试用图 住宅现浇楼梯 现浇板式及剪刀楼梯，层高2.7m～3.0m 华东建筑设计研究院 2003.12 新编
9 试用图 钢檩条、钢墙梁 包括C型，Z型及高频焊H型钢，简支、连续檩条，钢墙梁跨度4m～12m 中国建筑标准设计研究所 2003.12 新编
10 标准图 预制钢筋混凝土方桩 按照新规范修编 华东建筑设计研究院 2003.12 修编
11 标准图 轻型屋面钢屋架 按照新规范修编 中国航空工业规划设计研究院 2003.6 修编
12 标准图 混凝土结构施工图平面整体表示方法制图规划和构造详图 按照新规范修编 山东省建筑设计研究院
中国建筑标准设计研究所
2002.12 修编

给排水专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 砖砌化粪池 有效容积2～100m3，池顶有覆土和无覆土，砖砌（混）结构化粪池 中国航天建筑设计研究院 2002.12 修编
2 标准图 钢筋混凝土粪池 有效容积2～100m3，池顶有覆土和无覆土，6～30m3沉井式钢筋混凝土化粪池。 中国航天建筑设计研究院 2002.12 修编
3 标准图 建筑中水工程 处理水量5～100m3/h，几种常用处理工艺流程，设施布置图。常用附属构筑物施工图，常用设备安装图。 总后建筑设计研究院 2002.12 新编
4 标准图 钢筋混凝土倒锥壳保温水塔 有效容积50～300m3，有效高度20～35m，最大抗震设计烈度为8度的钢筋混凝土倒锥壳保温水塔。 铁道部专业设计研究院 2003.3 修编
5 标准图 钢筋混凝土倒锥壳不保温水塔 有效容积50～300m3，有效高度20～35m，最大抗震设计烈度为8度的钢筋混凝土倒锥壳不保温水塔。 长沙有色治金设计研究院（暂） 2003.3 修编
6 标准图 管道和设备保温 DN15～DN500给排水管道和矩形、图形设备保温，防结露，防冻保温及电伴热工程做法。 核工业第二设计研究院 2002.12 修编
7 标准图 刚性接口给水承插铸铁管道支墩 DN400～DN800，试验压力0.8～1.25MPa刚性接口给水承插铸铁管道支墩工程做法。 核工业第二设计研究院
2002.12 修编

暖通空调专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 燃气高温辐射供暖系统 以燃气为热源，为高大空间供暖 空军工程设计研究局 2003.6 新编
2 标准图 小型家用空调系统 每户一台室外机组（即窗式、一对一分体式除外），按室内介质包括直接蒸发（单冷、热泵）、冷/热水机组、冷/热风机组 中国建筑科学研究院空调所 2003.12 新编
3 标准图 通风、除湿设备安装 民用（空调）建筑中，换气机、除湿机安装 中国航空工业规划设计研究院 2003.12 新编
4 标准图 金属风管（道） 空调系统中金属风管的连接（角钢法兰和薄壁法兰）、内支撑、悬吊等安装 中国建筑标准设计研究所 2003.12 新编
5 标准图 非金属风管（道） 按材料分硅酸盐、塑料、复合保温风管的加工、裁割及与风口、风阀等的连接 中国建筑标准设计研究所 2003.12 新编
6 标准图 低温送风管道保冷 配合冰蓄冷系统的低温送风管道的保温做法 上海现代建筑设计（集团）有限公司 2003.12 新编
7 标准图 风管消声器 通风、空调风管系统中消除设备、气流产生噪音的设施或做法 清华大学建筑设计院 2003.12 修编
8 标准图 方形补偿器 室内供暖管道缓解热应力的做法 中国建筑设计研究院 2003.12 修编

动力设施专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 压差流量仪表管路安装图 用于冷冻站（机房）系统，安装于冷冻水供回水系统，调节水量（冷量）。 中机国际工程设计研究院 2003.3 新编
2 标准图 物（液）位仪表安装图 用于油罐、水箱、油箱、除氧器等设备的液面、液位的控制。 中机国际工程设计研究院 2003.3 新编
3 标准图 中央液态冷热源系统设计施工图集（水源热泵的热源） 用于民用建筑的供暖、空调的冷热源 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计动力专业专家委员会

北京恒有源科技发展有限公司
2002.12 新编
4 标准图 蓄热式电锅炉房工程设计施工图集 用于民用建筑供暖的热源 北京国电华北电力工程有限公司 2002.12 新编
5 标准图 制冷机房工程设计施工图集 用于民用建筑中央空调的冷源 中国航空工业设计院等 2003.3 新编

强电专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 10KV以下架空线路安装 10KV及以下铁横担、瓷横担架空线路在平地及山区的安装方法 铁道部专业设计研究院
2003.12 修编
2 标准图 室外变压器安装 室外变压器安装，包括10KV及以下杆上变压器安装，落地式变压器安装及箱式变电站 长沙有色冶金设计研究院 2003.12 修编
3 标准图 应急电源 UPS、EPS的设计、安装、应用示例 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计强电专业专家委员会 2003.12 新编
4 标准图 建筑电气强制性条文常用做法示例 建筑电气强制性条文的应用示例；主要条文的摘录、汇编 中国建筑设计研究院
中国建筑标准设计研究所 2003.6 新编
5 标准图 智能配电系统 10KV及以下无人值守变配电所的遥测、遥控、遥信系统 中国兵器工业第五设计研究院 2003.6 新编
6 标准图 电缆桥架安装 电缆桥架的选用、安装 中国兵器工业第五设计研究院 2003.12 修编
7 标准图 常用低压配电设备安装 常用低压配电设备的各种安装方式，包括在各种新型结构上的安装 吉林省建筑设计院
2003.12 修编
8 标准图 电热采暖设备安装 电热采暖设备的容量选择，电气保护，安装方法及注意事项 中国建筑标准设计研究所 2002.12 新编
9 标准图 人防电气设备安装 人防工程中电气设备的特点及其配置安装方式 北京市建筑设计院
2003.6 新编
10 标准图 水下电气设备安装 水下灯具、水泵、管线等安装方式及施工要求 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计强电专业专家委员会
2003.12 新编

弱电专业

序号 标准图类别 项目名称 编制内容 主编单位 完成日期 备注
1 标准图 综合布线系统工程实例 综合布线系统工程实例，包括办公楼、综合楼、住宅等 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计弱电专业专家委员会
2003.12 新编
2 标准图 无线通信装置 无线传呼、移动通信设备的选用及安装 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计弱电专业专家委员会
2003.12 新编
3 标准图 有线电视系统 有线电视系统的组成、传输及应用、有线电视在居住小区里的组网及应用 北京歌华有线电视网络有限公司
中国建筑标准设计研究所
2002.12 新编
4 标准图 早期烟雾探测预警系统 早期烟雾探测预警系统的选型、系统配制及安装方法 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计弱电专业专家委员会
2003.12 新编
5 标准图 居住小区建筑电气设计与施工 居住小区的供配电、室内外设备安装、居住小区智能化系统 新疆建筑设计研究院 2003.12 新编
6 标准图 家庭智能控制器 通过家庭控制器，将家庭中语音、数据、图像、服务等信息集中管理的方式及控制器的安装 中国建筑标准设计研究所
全国标准设计弱电专业专家委员会
2003.6 新编



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕16号

　　　

　　　 现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2013年3月15日


附件1：《证券公司资产证券化业务管理规定》.doc
附件2：《证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求》.doc



　　
证券公司资产证券化业务管理规定

　　　
第一章 总 则

　　　第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
　　　证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。
　　　前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
　　　第三条 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
　　　专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
　　　原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
　　　第四条 管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与机构的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
　　　第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
　　　第六条 资产支持证券可以按照规定在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。
　　　第七条 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。
　　　中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

第二章 专项计划

　　　第八条 本规定所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
　　　前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
第九条 法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
　　　第十条 基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
　　　第十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
　　　第十二条 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
　　　第十三条 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易或转让。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。
　　　资产支持证券投资者享有下列权利：
　　　（一）分享专项计划收益；
　　　（二）按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；
　　　（三）获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；
　　　（四）依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；
　　　（五）根据交易场所相关规则，通过回购进行融资；
　　　（六）认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
　　　第十四条 专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
　　　同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。
　　　第十五条 资产支持证券可以由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构（以下简称资信评级机构）进行初始评级和跟踪评级。
　　　第十六条 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：
　　　（一）了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；
　　　（二）向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；
　　　（三）制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
　　　第十七条 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后5个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
第十八条 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
　　　第十九条 资产支持证券的登记、托管、转让、结算、代为兑付等事项应当遵守有关交易场所及相应登记结算机构的规定。证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
　　　
　　　第三章 管理人及托管人
　　　
　　　第二十条 管理人应当履行下列职责：
　　　（一）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查；
　　　（二）在专项计划存续期间，督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人（以下简称特定原始权益人）以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定或合同约定的义务；
　　　（三）办理资产支持证券发行事宜；
　　　（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
　　　（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
　　　（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险；
　　　（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
　　　（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
　　　（九）履行信息披露义务；
　　　（十）负责专项计划的终止清算；
　　　（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
　　　第二十一条 管理人不得有下列行为：
　　　（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
　　　（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
　　　（三）挪用专项计划资产；
　　　（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
　　　（五）违反计划说明书的约定以专项计划资产对外投资；
　　　（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
　　　第二十二条 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
　　　第二十三条 管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
　　　第二十四条 有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
　　　（一）管理人持有原始权益人5％以上的股份或出资份额；
　　　（二）原始权益人持有管理人5％以上的股份或出资份额；
　　　（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
　　　（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
　　　第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
　　　管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
　　　第二十六条 专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
　　　管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
　　　第二十七条 未经中国证监会同意，专项计划不得变更管理人。
　　　管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国证监会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出相应约定。
　　　第二十八条 管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前，应当妥善保管专项计划文件和资料，维护资产支持证券投资者的合法权益。
　　　管理人应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第二十九条 托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管专项计划资产；
　　　（二）监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；
　　　（三）出具资产托管报告；
　　　（四）计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

第四章 原始权益人
　　　
　　　第三十条 原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：
　　　（一）依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；
　　　（二）配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；
　　　（三）专项计划法律文件约定的其他职责。
　　　第三十一条 原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
　　　第三十二条 特定原始权益人还应当符合下列条件：
　　　（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定；
　　　（二）内部控制制度健全；
　　　（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
　　　（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
　　　（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　　上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。

第五章 设立申请
　　　
　　　第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：
　　　（一）具备证券资产管理业务资格；
　　　（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
　　　（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
　　　证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
　　　第三十四条 资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过二百人。
　　　合格投资者的具体标准，由中国证券业协会另行规定。
　　　第三十五条 资产支持证券在本规定第六条所列交易场所转让的，转让后资产支持证券的投资者应当为合格投资者，且合计不得超过二百人。
第六章 信息披露
　　　
　　　第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
　　　年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　第三十七条 年度资产管理报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）基础资产运行情况；
　　　（二）特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况；
　　　（三）专项计划账户资金收支情况；
　　　（四）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项；
　　　（五）会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见。
　　　第三十八条 年度托管报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）专项计划资产托管情况；
　　　（二）对管理人的监督情况；
　　　（三）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项。
　　　第三十九条 专项计划存续期间发生下列情形的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告：
　　　（一）未按计划说明书约定分配收益；
　　　（二）资产支持证券信用等级发生不利调整；
　　　（三）基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额10％以上的损失；
　　　（四）基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化；
　　　（五）特定原始权益人、管理人、托管人或者基础资产涉及法律纠纷，可能影响按时分配收益；
　　　（六）预计基础资产现金流相比预期减少20%以上；
　　　（七）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构违反合同约定，对资产支持证券投资者利益产生不利影响；
　　　（八）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构的经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定，可能影响资产支持证券投资者利益；
　　　（九）管理人、托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；
　　　（十）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构信用等级发生调整，影响资产支持证券投资者利益；
　　　（十一）可能对资产支持证券投资者利益产生重大影响的情形。
　　　
　　　第七章 监督管理
　　　
　　　第四十条 证券公司开展资产证券化业务，应当根据中国证监会及其派出机构的要求，及时报送有关业务信息。在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的，证券公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第四十一条 中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中管理人、托管人职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反本规定的，中国证监会派出机构应当依法责令其限期改正，并视情节轻重，依法采取相应的监管措施。
　　　第四十二条 为专项计划出具现金流预测报告、评级报告、法律意见书等文件的相关机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》等有关法律、行政法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　　第四十三条 证券交易场所、证券登记结算机构以及其他自律组织可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范。

第八章 附 则
　　　
　　　第四十四条 证券公司通过其他特殊目的载体开展的资产证券化业务，参照本规定执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
　　　第四十五条 证券投资基金管理公司、期货公司、证券金融公司和中国证监会负责监管的其他公司，以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，在本规定第六条所列交易场所发行和转让资产支持证券，参照适用本规定。
　　　第四十六条 本规定自公布之日起施行。
　　　


　
　
　　　
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求

　　　
　　　一、申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）计划说明书草案；
　　　（三）主要交易合同文本草案；
　　　（四）法律意见书；
　　　（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；
　　　（六）中国证监会要求的其他材料。
　　　二、计划说明书应当包括以下内容：
　　　（一）专项计划的交易结构；
　　　（二）信用增级方式；
　　　（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；
　　　（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
　　　（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；
　　　（六）专项计划资产的管理安排；
　　　（七）现金流归集、投资及分配；
　　　（八）风险揭示与防范措施；
　　　（九）专项计划的设立、终止等事项；
　　　（十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式；
　　　（十一）信息披露安排；
　　　（十二）主要交易文件摘要。
　　　计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
　　　三、法律意见书应当包括以下内容：
　　　（一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限；
　　　（二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性；
　　　（三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
　　　（四）基础资产转让行为的合法性；
　　　（五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性；
　　　（六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
　　　四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。