上海佳兴复合金属材料有限公司等与大连通发新材料开发有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第一中级人民法院（2000）沪一中知初字第94号、上海市高级人民法院（2003）沪高民三（知）终字第32号判决书。

二、案件要旨
商业秘密作为一项知识产权，其所有人有权通过商业秘密转让合同向他人提供或转让该项商业秘密，根据受让人取得商业秘密实施权的范围以及受让人享有的权利，可以将商业秘密许可使用合同分为五种类型。当商业秘密遭受侵犯并满足一定的条件时，商业秘密的受让人可以单独或与商业秘密的所有人一起，向人民法院提起诉讼。

三、基本案情
1998年年初，原告通发公司开始生产铜包铝线产品，被告刘某于同年12月至1999年5月在原告处担任铜包铝线生产车间主任，并逐月领取工资。通发公司和刘某没有签订劳动合同。
1999年7月1日，戴某等7人与原告通发公司签订专利实施许可合同书，由戴某等人许可原告使用包覆焊接法生产铜包铝线的设备及工艺。大连市沙河口区、浙江省临安市等地公证处于2000年10月出具公证书，内容为戴某等7人证明其与原告之间签订的上述合同主要是许可原告使用其享有专利权的包覆焊接装置，因专利权人没有研制相应的生产工艺，故只是向原告口头提供了一般的工艺过程及包覆加工方法。
被告佳兴公司于1999年6月成立，后开始生产、销售铜包铝线产品。被告刘某在佳兴公司成立后担任该公司的副经理和技术部长。佳兴公司向珠海汉胜公司、广州富雅公司、深圳柏卓公司、江苏山湖公司等客户供应铜包铝线产品。
后通发公司以刘某、佳兴公司侵犯其商业秘密为由，向上海市第一中级人民法院提起诉讼。一审审理期间，法院委托上海市科学技术委员会组织专家对原告和被告佳兴公司的铜包铝线产品的生产工艺进行对比分析的技术鉴定，该委最后出具了的《技术鉴定意见的函》（以下简称《鉴定函》）将原告通发公司铜包铝线的生产工艺主要概括了六个方面，并认识上述技术信息均是在书本中或技术文献中未涉及的或未公开发表过的；同时经过对比，认定被告佳兴公司有五处工艺与原告的工艺基本相同，其生产实际亦表明其所采用的关键工艺与原告的工艺基本相同。
另查明，1998年12月，原告及其销售公司制定并向有关职工宣布《车间规章制度》和《销售规章制度》，该两项制度均规定原告职工要严守公司商业秘密和技术秘密（包括已知的工艺技术、客户名单、销售信息等）。原告生产的铜包铝线供应给天津六○九电缆有限公司、珠海汉胜公司等客户。
中国电子元件行业协会光电线缆分会于1998年10月在原告公司召开与生产铜包铝线相关的技术研讨会，当时在上海安可汽车变速箱有限公司（以下简称安可公司）工作的宋某收到会议通知及会议邀请单位名单。该名单中有天津六○九电缆有限公司等原告的客户。
1998年期间，宋某和被告刘某曾在安可公司工作。安可公司自1998年起向珠海汉胜公司等客户供应铜包铝线产品。

四、法院审理
上海市一中院认为，原告通发公司生产铜包铝线产品的关键性工艺、产品销售的客户名单和销售价格等经营信息，不为公众所知悉，能为其带来经济利益；且通过制定和向有关人员宣布保密制度的方式采取了保密措施，故上述技术信息和经营信息构成原告的商业秘密，应当受到法律的保护。但根据两被告的举证，原告的部分客户已在有关的行业会议上公开，并为同行业的经营者所知晓，故原告该部分的客户不属于原告商业秘密的范围。
被告刘某在原告处工作期间，双方虽未签订劳动合同，但其实际受聘为原告的铜包铝线生产车间主任，有充分的条件接触到原告相关生产工艺的技术秘密，且刘某应清楚知悉原告制定和宣布的包含遵守企业技术秘密内容的车间管理制度。但被告刘某却在离开原告公司后立即到被告佳兴公司工作，并在该公司的实际生产铜包铝线的过程中使用了原告不为公众所知悉的关键生产工艺。据此可以认定被告刘某将其在原告处所掌握的技术秘密披露给被告佳兴公司，并使用在该公司的产品生产中。故两被告实施了侵犯原告有关铜包铝线生产工艺的技术秘密的不正当竞争行为，依法应承担相应的民事责任。被告刘某和被告佳兴公司的法定代表人宋某虽曾在安可公司工作，但这并不能证明刘某在到原告处之前已经掌握了原告所使用的铜包铝线生产工艺方面的技术秘密，故两被告认为其不构成对原告有关技术秘密侵权的理由不能成立。
因被告刘某在原告处从事的是铜包铝线产品的生产管理工作，原告未能举证证明被告刘某有条件接触到和向被告佳兴公司披露原告的客户名单和销售价格等经营信息，故原告关于两被告侵犯了原告这部分商业秘密的诉请缺乏事实依据，法院难以支持。由于原告未能就其因两被告的侵权而遭受的经济损失提供相应的依据，法院根据两被告实施不正当竞争行为的手段、规模、情节、主观故意程度等因素酌情确定两被告的赔偿数额。
综上，法院最后判决：被告佳兴公司、刘某立即停止使用、披露原告通发公司铜包铝线生产工艺的商业秘密；两被告共同在《光电线缆信息快报》上向原告赔礼道歉，消除影响；并赔偿原告经济损失40万元及支付相关合理费用。
判决后，佳兴公司、刘某不服，向上海市高院提起上诉。
佳兴公司上诉的主要理由是：被上诉人的生产工艺并不构成商业秘密；刘某不可能获得被上诉人所谓的商业秘密；上诉人并未实施侵犯被上诉人生产工艺技术秘密的行为。刘某的上诉理由为：上诉人在被上诉人处工作的近半年间只从事车间的日常生产管理工作，并未窃取被上诉人的任何商业秘密；上诉人与被上诉人并无任何合同关系，因此也不应该承担任何义务。二上诉人都请求二审法院撤销原审判决，驳回被上诉人一审诉讼请求；一、二审诉讼费用由被上诉人承担。
经审理查明，上海市高院认为原审法院认定的事实属实。被上诉人通发公司的相关生产工艺符合商业秘密的构成要件，上诉人刘某、佳兴公司的行为显已构成不正当竞争，其上诉理由由于均未能提供足够的证据予以证明，故均不予支持。
综上所述，上海市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告通发公司同戴某等7人签订专利实施许可合同书，从该7人处受让取得了包覆焊接法生产铜包铝线的设备及工艺，之后就以此工艺开始生产铜包铝线产品。在刘某、佳兴公司利用该工艺生产出产品并销售后，通发公司以原告的身份对刘某和佳兴公司提起了诉讼。据此，本案中，我们要探讨的是商业秘密是否能够进行转让。并且在何种情况下，商业秘密的受让人能够以原告身份对侵犯该商业秘密的侵权提起诉讼？
商业秘密作为一项知识产权，其所有人有权通过商业秘密转让合同向他人提供或转让该项商业秘密。在商业秘密许可使用合同中，应明确合同当事人相互之间的权利和义务，并列明违约的情况及责任等。在商业秘密许可使用合同中，让与人的主要义务包括：让与人应是该商业秘密的合法拥有者，保证在订立合同时该项商业秘密未被他人申请获得专利；按约定提供技术资料、进行技术指导；保证此项商业秘密信息的实用性、可靠性；承担合同约定的保密义务。而受让人的主要义务包括：在合同约定的范围内使用该商业秘密；按合同约定支付使用费；承担合同约定的保密义务等。
根据受让人取得商业秘密实施权的范围以及受让人享有的权利，可以将商业秘密许可使用合同分为以下五种类型：
（一）独占使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人只许可一个被许可人使用其商业秘密，且商业秘密所有人自己也不得实施该商业秘密。
（二）排他使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人只许可一个被许可人使用其商业秘密，但商业秘密所有人自己有权使用该商业秘密。
（三）普通使用许可，是指在一定时间、一定地域范围内，商业秘密的所有人许可他人使用其商业秘密，同时保留许可第三人使用该商业秘密的权利。在这种情况下，在同一地域范围内，可能同时存在若干个被许可人，技术秘密权利人自己也可以使用。该种许可是商业秘密许可使用中最常见的一种。
（四）分使用许可，是相对于基本的使用许可合同而言的，在商业秘密许可合同中，如果许可方允许被许可方就同一商业秘密再与第三人订立许可合同，由第三人在合同约定的期限和地域范围内实施该项商业秘密，则被许可人与第三人签订的后一种使用许可合同就是分使用许可合同。分使用许可合同只能从属于基本的使用许可合同，不得有任何超越行为。
（五）交叉使用许可，是指两个商业秘密权人互相许可对方使用自己的商业秘密。通常情况下，这种许可中的两个商业秘密价值大体相当。
根据最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十五条：“对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人提起诉讼的，人民法院应当依法受理。排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理。普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理。”
本案中，原告通发公司同戴某等7人签订专利实施许可合同书，实质上即为上述所说的独占或排他使用许可，故其完全具有向人民法院单独提起诉讼的原告资格。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


司法部


中华人民共和国司法部公告


第31号



依据《中华人民共和国法官法》、《中华人民共和国检察官法》、《中华人民共和国律师法》（以下分别简称《法官法》、《检察官法》、《律师法》）及《国家司法考试实施办法(试行)》的有关规定，现就2004年国家司法考试有关事项公告如下：

一、 报名

（一）报名条件

１. 符合以下条件人员，可以报名参加国家司法考试：

（1）具有中华人民共和国国籍；

（2）拥护《中华人民共和国宪法》，享有选举权和被选举权；

（3）具有完全民事行为能力；

（4）具有高等院校法律专业本科以上学历，或者高等院校其他专业本科以上学历具有法律专业知识；

（5）品行良好。

依据《司法部关于确定国家司法考试放宽报名学历条件地方的意见》（司发电［2002］第2号），各省、自治区、直辖市所辖自治县（旗），各自治区所辖县（旗），各自治州所辖县；国务院审批确定的国家扶贫开发工作重点县；西藏自治区所辖市、地区、县、县级市、市辖区，可以将报名的学历条件放宽为高等院校法律专业专科学历。

前述高等院校，依据《中华人民共和国高等教育法》第六十八条的规定，是指大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学校。

持港澳台地区和外国高等院校学历的人员可以报名参加考试。

２. 有下列情形之一的人员不能报名参加考试，已经办理报名手续的，报名无效：

（1）因故意犯罪受过刑事处罚的；

（2）曾被国家机关开除公职的；

（3）曾被吊销律师执业证的；

（4）依照《国家司法考试实施办法（试行）》第十八条的规定，被处以2年内不得报名参加国家司法考试，期限未满的；或被处以终身不得报名参加国家司法考试的。

３．已经通过国家司法考试取得A类法律职业资格证书的人员，以及已经取得B类法律职业资格证书但尚未取得高等院校本科以上毕业学历的人员，不得再次报名参加国家司法考试。

（二）报名方式、时间与地点

2004年国家司法考试的报名方式分为网上预报名和现场报名。

1. 2004年国家司法考试网上预报名时间为6月1日至20日。实行网上预报名地区的报名人员可在上述期间内登录司法部网站（网址：http://www.legalinfo.gov.cn）进行网上预报名。

报名人员户籍所在地是否实行网上预报名，以所在地省一级司法行政机关的公告为准。

2. 2004年国家司法考试现场报名时间为7月1日至31日。已网上预报名的人员须在上述期间内到户籍所在市（地）司法行政机关指定的报名点进行确认；不实行网上预报名地区的报名人员应当在上述期间内，由本人到户籍所在市（地）司法行政机关指定的报名点进行现场报名。

在户籍所在地以外工作、学习（进修）一年以上的人员，可在工作、学习（进修）地报名。出差、探亲等情形不得异地报名。

各地司法行政机关可以根据本地区报名工作的实际需要，在上述规定的期限内确定具体的现场报名时间，并向社会公布。

（三）报名材料

报名人员报名时，应当提交以下材料：

1. 2004年国家司法考试报名表。

为方便报名，提高效率，报名人员可在司法部网站下载、打印报名表，并按照填表说明和要求真实、准确地填写后，在报名时提交审验；不能提前下载和填写报名表的人员，可直接在报名点领取并填写报名表；已网上预报名的人员，可打印提交含有本人信息的报名表，也可不另外提交报名表。

2. 本人有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证）原件及复印件。

3. 本人学历证书原件及复印件。

持港澳台地区和外国高等院校学历的人员报名时须同时提交教育部留学生服务中心出具的学历学位认证证明。

4. 本人近期同一底片1寸彩色免冠证件用照片3张。

具备条件的地方，可以在报名时采用数码照相的方式摄取照片。

5. 报名人员报名时，应当交纳报名费。

6.异地报名的，须提交报名地公安机关核发的暂住证明及有关单位出具的工作、学习（进修）等证明。

户籍在放宽报名学历条件地区的法律专业专科毕业学历人员，在异地工作、学习（进修）的，在异地报名时，还须提交户籍所在地公安机关出具的户籍证明。

上述报名材料真实、齐全，经审验符合报名条件的，由司法行政机关发给准考证。

二、考试

（一）考试时间

2004年国家司法考试时间为2004年9月18日、19日。具体为：

试卷一：9月18日上午08：30——11：30，考试时间180分钟。

试卷二：9月18日下午14：00——17：00，考试时间180分钟。

试卷三：9月19日上午08：30——11：30，考试时间180分钟。

试卷四：9月19日下午14：00——17：30，考试时间210分钟。

（二）考试内容、方式和科目

国家司法考试内容包括：理论法学、应用法学、现行法律规定、法律实务和法律职业道德。

2004年国家司法考试采用闭卷、笔试的方式。考试分为四份试卷，每份试卷分值为150分，四卷总分为600分。试卷一、试卷二、试卷三为机读式选择试题，试卷四为笔答式实例（案例）分析试题（含法律文书写作）。各卷的具体科目为：

试卷一：综合知识。包括：法理学、宪法、法制史、经济法、国际法、国际私法、国际经济法、法律职业道德与职业责任；

试卷二：刑事与行政法律制度。包括：刑法、刑事诉讼法、行政法与行政诉讼法；

试卷三：民商事法律制度。包括：民法、商法、民事诉讼法（含仲裁制度）；

试卷四：实例（案例）分析。包括：法理学、行政法与行政诉讼法、刑法、刑事诉讼法、民法、商法、民事诉讼法。

（三）试题参考答案异议

国家司法考试实行全国统一命题，命题范围以司法部制定并公布的《2004年国家司法考试大纲》为准。

为进一步增加国家司法考试的透明度，确保国家司法考试公平、公正，2004年国家司法考试结束后，司法部将及时向社会公布考试试题及参考答案。应试人员对试题参考答案有异议的，可自试题、参考答案公布之日起至9月28日期间登录司法部网站，在该网站“2004年国家司法考试试题参考答案异议专区”中对试题参考答案提出并说明理由。司法部将组织专人收集、整理各方面对试题参考答案提出的意见，并在试卷正式评阅工作开始前提交专门成立的“试题参考答案审查专家组”研究、论证。


三、考试成绩与资格授予

国家司法考试实行全国统一评卷。考试成绩由司法部国家司法考试办公室公布。

应试人员对本人考试成绩有异议的，可按规定的时间和程序向报名地市（地）司法行政机关申请分数核查。分数核查仅限于核查应试人员试卷所得分数相加、登录是否有误，不对应试人员的答题重新评判。

根据《国家司法考试实施办法（试行）》的规定，2004年国家司法考试的通过数额及合格分数线，待考试结束后，由司法部商最高人民法院、最高人民检察院确定公布。

通过国家司法考试的人员，由司法部统一颁发《法律职业资格证书》。考试合格并获得《法律职业资格证书》的人员，担任法官、检察官和取得律师执业证，应当符合《法官法》、《检察官法》和《律师法》规定的其他条件。

四、考试的复习与辅导

根据《国家司法考试实施办法（试行）》的规定，司法部已制定出版《2004年国家司法考试大纲》，报名参加国家司法考试的人员可依据该大纲进行复习、备考。

司法部和各地司法行政机关不举办考前培训班，也不委托任何单位进行2004年国家司法考试考前培训辅导。

五、香港、澳门居民报名参加2004年国家司法考试有关事宜

香港特别行政区、澳门特别行政区居民报名参加2004年国家司法考试，依照本公告的上述有关规定办理。

根据司法部《香港特别行政区和澳门特别行政区居民参加国家司法考试若干规定》和香港、澳门居民的具体情况，有关报名考试具体事项为：

（一）报名条件

1．身份条件。香港、澳门特别行政区永久性居民中的中国公民和其他持有香港、澳门居民来往内地通行证的中国公民，可以报名参加2004年国家司法考试。

为确认报名人员的上述身份，报名人员报名时，应当分别向报名机关提交以下证件及复印件：

（1）香港、澳门永久性居民身份证及特别行政区护照。

（2）香港、澳门居民身份证，香港、澳门居民来往内地通行证及由特别行政区身份证明机关出具的“未申请放弃中国国籍”证明。

报名时，上述证件原件经现场审验后即行退回；复印件由报名承办机构留存。香港报名人员提交的身份证件复印件须经中国委托公证人公证，中国委托公证人名单可向中国委托公证人（香港）协会查询；澳门报名人员提交的身份证件复印件须经澳门特别行政区公证部门或内地认可的公证人公证。

2．学历条件。香港、澳门居民报名时，持内地高等院校学历证书的，可以向受理机关直接办理报名手续；持香港、澳门、台湾地区高等院校或者外国高等院校学历证书的，须同时提交经国务院教育行政部门有关机构出具的认证证明。为方便香港、澳门居民办理学历认证事宜，报名开始前，教育部留学服务中心将采用适当方式集中受理报名人员的学历认证申请，具体安排请参见教育部留学服务中心网站（中国留学网，网址：http://www.cscse.edu.cn）。

报名时，须提交符合上述规定的有效证件和复印件。学历证书原件、学历认证证明原件经现场审验后即行退回；复印件交报名承办机构留存。

（二）报名地点与方式

在内地工作、学习或者居住的，可以在香港、澳门报名，也可以在内地居所地司法行政机关指定的报名点报名，并按要求提交相关材料。在内地报名的，须提交在内地工作、学习或者居住的证明。

在香港、澳门工作、学习或者居住的，应当在司法部国家司法考试办公室在香港、澳门分别设立的“2004年国家司法考试香港特别行政区报名处”和“2004年国家司法考试澳门特别行政区报名处”报名。具体报名地点和时间另行通告。

2004年国家司法考试对港澳居民不实行网上预报名。

（三）考试地点

在内地报名的，在内地报名地司法行政机关安排的考场参加考试。

在香港报名的，安排在广东省深圳市司法行政机关设置的考场参加考试。

在澳门报名的，安排在广东省珠海市司法行政机关设置的考场参加考试。


（四）其他事项

1. 2004年国家司法考试试卷使用简体汉字印刷，香港、澳门应试人员在填写本人信息和答题时，可自行选择使用繁体汉字或简体汉字。

2. 有关香港、澳门居民参加2004年国家司法考试的其他相关信息，应试人员可登录司法部网站获取；有关工作动态司法部将通过新闻发布会、答记者问等形式予以发布；应试人员对报名、参加国家司法考试有关问题的咨询可发电子邮件至：sfksga@legalinfo.gov.cn，司法部国家司法考试办公室将视情况集中或单独予以答复。

六、其他

现役军人报名参加国家司法考试事宜，仍按司法部与解放军总政治部联合发布的《关于组织军队现役人员参加2002年国家司法考试有关问题的通知》（［2002］政办字第5号）办理。


中华人民共和国司法部

二00四年五月二十七日