黑龙江省哈尔滨市人大常委会


哈尔滨市人才流动管理条例

(1995年4月14日哈尔滨市第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年6月30日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准 根据1997年8月28日哈尔滨市第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过 1997年10月20日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准的《关于修改〈哈尔滨市
园林绿化管理条例〉等二十三部地方性法规的决定》修正)


　　第一章　总　则


　　第一条　为了适应建立社会主义市场经济体制的需要，培育和发展人才市场，促进人才的合理有序流动和人才资源的合理配置，保护用人单位和流动人才的合法权益，根据国家和省有关规定，结合我市实际情况，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内（不含人事关系在省的中直单位和省属单位之间的流动）的人才流动管理。
　　第三条　本条例所称人才，是指具有中专以上学历或者取得专业技术职务任职资格以及其他具有专业特长的人员。
　　本条例所称人才流动，是指除进入国家机关、社会团体和正常调动以外，通过双向选择，各类人才的工作单位或者地区发生变动。
　　第四条　市人事部门主管本行政区域内的人才流动管理工作，负责本条例的组织实施，并对实施情况进行监督检查。
　　区、县（市）人事部门按照权限管理本行政区域内的人才流动工作。
　　市、区、县（市）人事部门所属人才交流机构负责人才流动服务工作。

　　第二章　人才流动

　　第五条　鼓励人才向郊区、外县、农村、企业和经济、文化相对落后的地区流动。
　　第六条　下列人才流动应当按照管理权限履行审批手续：
　　（一）县以上的重点建设工程、重大科研项目的主要技术、业务负责人；
　　（二）从事国家机密工作在保密期限内的人员；
　　（三）中、小学教师；
　　（四）经国家、省、市批准的有突出贡献的中青年专家和专门人才；
　　（五）正在接受行政、司法审查的人员；　　
　　（六）国家、省规定的其他人员。
　　第七条　要求流动的人才，应当向其所在工作单位提交流动申请书，所在工作单位应当在接到流动申请书之日起三十日内予以答复；逾期不答复的，视为同意流动。同意流动的，应当在六十日内办理流动手续。所在工作单位不得对流动人员收取不合理费用或者借故刁难、打击。
　　第八条　企事业单位可以采用多种形式，从国内外引进各类人才。
　　引进的人才享受市人民政府制定的优惠政策和引进单位的优惠待遇。
　　用人单位及其主管部门引进外地人才，应当到市、区、县（市）人事部门办理有关手续。
　　第九条　对引荐外地人才和国外留学生有功的人员，用人单位可予以奖励。

　　第三章　人才市场

　　第十条　用人单位和人才应当按照公平、平等、竞争、择优、守约的原则参加市场交流活动，享有双向自主互选的权利。
　　第十一条　市、区、县（市）人事部门可以开办人才市场。
　　人才市场的业务范围：
　　（一）收集、整理、储存和发布人才供求信息；
　　（二）向用人单位推荐人才或者受单位委托招聘人才；　　
　　（三）举办人才交流集市；
　　（四）为非在职“五大”（业大、函大、电大、职大和自学成才）毕业生和未落实工作单位的大中专毕业生、研究生的就业服务；
　　（五）组织与择业有关的人才培训和提供场地、考试、测评等项服务；
　　（六）组织国内外人才的输出和引进；　
　　（七）为各类人才从事业余兼职提供服务；
　　（八）提供人才流动法律、法规和政策咨询；
　　（九）人事部门委托的其他业务。
　　第十二条　其他部门和单位开办人才市场中介组织，应当具备下列条件：
　　（一）具备固定的活动场所和必要的设施、设备、资金；
　　（二）具有相适应的文化程度、专业知识和熟悉有关人才交流方面的法律、法规和政策的工作人员；
　　（三）具有健全的管理制度；
　　（四）具有法律、法规、规章规定的其他条件。
　　第十三条 人才市场中介组织的业务范围：
　　（一）提供人才信息及相关服务；
　　（二）接受用人单位委托，组织人才招聘；
　　（三）举办与择业相关的人才培训和测评服务。
　　第十四条　开办人才市场中介组织，应当经市、县（市）人事部门审查同意后，到工商部门办理注册登记手续。
　　第十五条　用人单位需刊（播）发招聘人才广告、启事的，应当持下列材料，到市、县（市）人事部门办理审批手续：
　　（一）营业执照或者副本；
　　（二）单位和经办人证明；
　　（三）招聘人才的专业、数量、条件、要求及待遇的说明；
　　（四）拟刊（播）发的广告文稿。
　　外地在本市招聘人才，用人单位应当提交所在地地市级以上人才交流机构的批件。
　　第十六条　用人单位举办人才交流大会，应当经市、区、县（市）人事部门批准。
　　第十七条　人才市场和人才市场中介组织，应当依法经营，诚实中介，按照规定收费。
　　严禁中介组织、用人单位以招聘为名谋取钱财以及招聘活动中各种欺骗歧视行为。
　　第十八条　用人单位与所聘人员应当签订聘用合同。聘用合同应当载明合同期限、工作内容、工作条件、工作报酬、劳动保护、工作纪律、合同终止的条件、违反合同的责任等内容。
　　聘用合同应当经人事部门鉴证。

　　第四章　档案管理

　　第十九条　下列人员的人事档案，由市、区、县(市)人才交流机构按照管理权限管理：
　　（一）辞职或者被辞退人员；
　　（二）外资企业、外国企业驻哈代表机构的中方人员；
　　（三）中外合资、合作经营企业新聘用的中方人员；　　
　　（四）乡镇企业、民营科技企业、民办学校和私营企业聘用的专业技术人员和管理人员；
　　（五）非在职“五大”毕业生和国家不包分配暂未落实工作单位的大中专毕业生、研究生；
　　（六）自费出国留学人员；
　　（七）外省、市驻哈机构在哈所聘用的人员。
　　第二十条　人才交流机构管理流动人员人事档案应当提供下列服务：
　　（一）管理档案和接转人事关系；
　　（二）办理普调工资手续，记载档案工资；
　　（三）办理专业技术职务任职资格的申报或者评审手续；
　　（四）计算工龄；
　　（五）办理待业、养老保险手续；
　　（六）办理出国、出境政审手续；
　　（七）办理转正、定级手续；
　　（八）办理保留全民所有制身份；
　　（九）办理其他人事业务。
　　非公有制企业人员的专业技术职务任职资格评审，按照国家有关规定办理。
　　第二十一条　对同意流动的人员，在离开原工作单位三十日内，原工作单位应当向人才交流机构移交档案，不移交的，人才交流机构有权调转流动人员的人事档案。
　　第二十二条　流动人员或者用人单位，应当按照规定标准向人才交流机构交纳档案管理费。

　　第五章　争议处理

　　第二十三条　市、区、县（市）设立人才流动争议仲裁委员会，负责人才流动的争议仲裁。
　　第二十四条　当事人因人才流动发生争议的，应当协商解决；协商不成的，可以向人才流动争议仲裁委员会申请仲裁；对人才流动争议仲裁委员会裁决不服的，可以在收到裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
　　人才流动争议仲裁委员会作出的调解书、裁决书发生法律效力后，一方当事人拒不执行的，人才流动争议仲裁委员会可以直接执行或者申请人民法院强制执行。
　　第二十五条　人才流动争议仲裁办法，由市人民政府另行制定。
　　第二十六条　对由国家出资培训的人才，除师范院校毕业生外，原工作单位不得收取培训费；由原工作单位出资培训，在市内流动的，可以按培训后工作年限逐年递减百分之二十收取补偿费；流动到外地的，可以按培训后工作年限逐年递减百分之十收取补偿费。
　　第二十七条　人才流动中，因住房与原工作单位发生纠纷，按照流动人员与原工作单位签订的住房协议办理；未签订协议的，流动人员在五年内可以继续使用，但应当签订协议，其中到农村和乡镇、区街、民营科技企业工作的，在用人单位未解决住房前，原工作单位不得收回住房。
　　第二十八条　人才流动中发生知识产权纠纷的，按照国家有关知识产权的法律、法规的规定处理。

　　第六章　法律责任

　　第二十九条　对违反本条例规定的，由市 、区 、县（市）人事部门单独或者会同工商部门依照管理权限，按照下列规定处罚：
　　（一）违反本条例第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条第二款规定的，责令停止活动，没收非法所得，并按照非法所得一至三倍处以罚款；
　　（二）违反本条例第十七条第一款规定的，责令退还超收的款项，并按照超收款项的一至三倍处以罚款；
　　（三）违反本条例第二十二条规定的，责令其补交，并按日缴纳百分之一的滞纳金；拒不交纳的，停止提供人才流动服务。
　　第三十条　执罚部门作出相应行政处罚决定之前，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》和国家、省有关听证程序的规定，告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，执罚部门应当按照规定程序组织听证。
　　第三十一条　属于本条例第六条规定的人才未经批准擅自离职的，责令限期改正，逾期不改正的，原工作单位或者主管部门可予以行政处分或者按照国家有关自动离职的规定处理。
　　第三十二条　人事行政部门、人才交流机构、人才市场和人才市场中介组织的工作人员，在人才流动工作中滥用职权、以权谋私、侵犯用人单位和流动人才合法权益的，由其所在工作单位或者主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十三条　当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内，向执罚部门的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉；也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不起诉又不履行行政处罚决定的，执罚部门可以向人民法院申请强制执行。
　　第三十四条　罚款使用的票据和罚没的处理，按照国家和省的有关规定执行。

　　第七章　附　则

　　第三十五条　本条例具体应用中的问题，由市人民政府负责解释。
　　第三十六条　本条例自公布之日起施行。










中国人民建行


中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
1991年9月21日，中国人民建行

第一章 总 则
第一条 为加强对证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，特制定本办法。
第二条 本办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种有价证券（简称证券）。包括：
（一）金融债券；
（二）政府债券；
（三）企业（公司）债券；
（四）股票；
（五）其他有价证券。
第三条 证券业务管理的基本内容，包括：证券的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。

第二章 证券的发行
第一节 直 接 发 行
第四条 建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。
第五条 建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据本地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。
第六条 建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。
第七条 建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。
第二节 代 理 发 行
第八条 建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。
第九条 代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。
（二）代理地方发行证券额度在1000万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。
（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。
第十条 建设银行代理发行债券，应向发行单位索取下列文件和资料：
（一）发行债券申请书；
（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；
（三）债券发行章程；
（四）担保单位的经济担保书；
（五）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和本年度上一个季度的财务会计报表；
（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；
（七）其他需提供的有关文件和资料。
第十一条 建设银行应对发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并对拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。
第十二条 建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；
（四）证券的发行日期及承销起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（七）经济担保或抵押担保；
（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、日期；
（九）剩余证券的处理方式；
（十）违约责任；
（十一）其他需约定的事项。
第十三条 代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按有关规定开支。
第十四条 建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。
第三节 票面设计、印制与票样管理
第十五条 证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。
第十六条 债券正面一般应当载明下列要素：
（一）债券名称；
（二）发行年度和编号；
（三）票面额；
（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。
债券背面应注明：
（一）审批机关批准发行的文号和日期；
（二）利率及利息支付方式；
（三）转让条件；
（四）其他需要说明的事项。
第十七条 证券票样正面要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。要根据需要确定印数，与证券同时印制并单独编号捆扎分包。
第十八条 票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、自治区、直辖市及计划单列市分行。各分行可以根据需要分发所属。
第十九条 下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。要按证券种类、名称、年度、票样编号、经手人等内容进行登记。
第二十条 票样及暗记要存放在保险柜里，要有专人保管，严防泄漏。管理人员变更时，要办理交接手续。如因保管不善被盗、遗失，应立即报告上级行和有关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。
第二十一条 票样禁止流通。如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查来源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。
第二十二条 证券须委托经有关部门批准并经确认具备承印证券条件的厂家印制。
第四节 调运、保管
第二十三条 证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。证券调运视同现钞运输，须有保卫人员押运。押运人员要严格执行〈中国人民建设银行押运员守则〉。
第二十四条 为确保证券运输安全、方便，押运人员须携带由公安部门开具的免检证，如携带枪支，要携带持枪证和当地公安部门开具出市的“持枪通行证”。
第二十五条 证券调拨需由调出行向调入行签发“证券调拨单”，调入行领券人员持“证券调拨单”、单位介绍信及本人身份证明，到调出行指定地点办理领券手续。调出、调入行各需两人以上办理交接手续。
第二十六条 证券发运一般采取铁路或航空运输。自行派车接运的，原则上使用封闭式机动车。证券到达目的地，应及时办理入库保管手续。在整个调运过程中，要精心组织，严加防范，确保安全。
第二十七条 证券视同现金入库保管，认真执行建设银行出纳制度。财会出纳部门负责证券出入库和保管业务，登记表外科目明细帐，建立证券保管登记簿；业务主管部门建立证券业务台帐。证券的帐务处理、出入库手续按有关规定执行。
第五节 调 剂
第二十八条 总行统一组织发行的证券，在发行过程中需要调剂时，先由分行在所辖行处直接进行调剂。如分行调剂有困难时，总行可协助调剂。调剂时由调出行填制“证券调拨单”一式三份，调出、调入行各执一份，另一份报总行。总行据此调整发行计划。
第二十九条 因地区间发行市场的需要适当调剂等量不同面额证券，不涉及调整发行计划的，由分行提出调剂面额意向，总行可提供信息，由调券双方直接办理调券手续，并报总行备案。
第六节 发 售
第三十条 证券要在有条件的网点发售，原则上不设临时发售点。
第三十一条 在发售证券前，要利用各种形式进行宣传，公布证券发行办法及条件，内容要准确、全面。
第三十二条 证券视同现金管理，要设立证券领发登记簿，详细记录领发日期、起讫号码、票面金额和结余额。
第三十三条 证券出库时，应办理出库手续。在发售证券前，对证券必须全部清点、查验。如发现差错，应立即报告有关部门。
第三十四条 发售证券要坚持双人临柜，交叉复核，帐、券、款分管的原则。做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第三十五条 证券一经发售，除另有规定外要在证券背面加盖“证券发行专用章”、经办人员名章。印章要清晰、齐全。
第三十六条 证券发行或承销期满未销出的证券，原则上不得再销售。
第三十七条 证券发行结束后，发券部门应对剩余的证券进行清理，如未拆封的，应封签盖章；已拆封的，清点复核后按号码顺序和面额捆扎封签盖章，抄列清单，在规定的时间内办理退库手续。
第三十八条 证券资金要按规定及时上划、下拨，不得拖延、截留或挪用。

第三章 证券的交易
第三十九条 建设银行经人民银行批准可以办理证券交易或代办证券交易业务，并可设立相应机构。
第四十条 办理证券交易业务必须遵守国家有关政策、规定并接受有权机关的领导、稽查和监督。
第四十一条 证券交易机构开办业务所需周转金原则上由各行自行解决。代办机构的周转金可与委托部门协商解决。
第四十二条 证券交易机构可转让经证券主管机关批准上市的各种证券。
第四十三条 证券交易机构办理债券上市，须具备下列文件（一式二份）：
一、批准发行债券的文件；
二、债券发行章程；
三、债券资信评估证明；
四、债券实际发行数额的证明；
五、批准上市转让的文件；
六、债券票样和防伪措施。
第四十四条 办理证券交易业务时，要严格鉴别真伪。凡残破污损，不能辨其真伪，印章不全等证券均不能受理。
第四十五条 办理证券交易业务，要坚持四人临柜，分别负责，帐、券、款分管的原则，要做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第四十六条 证券交易以现货交易为限。自营买卖证券要公开牌价，公平交易。委托买卖证券，其买卖价格由委托方确定，交易部门可根据时间优先、价格优先的原则办理。
第四十七条 受托办理买卖证券时，要收取保证金或交一定比例的证券。代理买卖证券向委托人办理交割时，按成交金额向委托人收取手续费。保证金及手续费的比例，可参照有关规定确定。
第四十八条 在证券交易业务中，禁止证券交易机构和工作人员下列行为：
一、利用内部信息从事证券买卖；
二、未经许可，在本交易机构直接或间接买卖自己发行的证券；
三、以直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序；
四、工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应的买卖。
第四十九条 证券交易机构之间可以进行跨地区交易，证券卖出方可根据买入方意愿，为其代保管所买卖的证券。
第五十条 股票交易、证券抵押、鉴证等其他业务按人民银行有关规定办理。

第四章 证券的代保管
第五十一条 各级建设银行具备条件者，应开办证券代保管业务。
第五十二条 建设银行代理保管证券时，单位持介绍信，个人凭身份证明在当地建设银行经办行按规定办理代保管手续。
第五十三条 代保管证券可按金额和期限收取保管费。逾期加收保管费，提前支取其保管费不退。
第五十四条 代保管证券要视同现金管理，严格出入库制度，定期核对库存，做到帐实相符。经办人员有变动时，要办理交接手续。
第五十五条 在代保管期限内，委托人代保管收据丢失，可到经办行申请办理挂失手续，并交纳一定手续费。
第五十六条 代保管证券到期，委托人提取代保管证券时，应出具有关证明和代保管收据，经办行经核对无误后即可办理提取手续。
第五十七条 有条件的经办行可根据委托人的意愿代为办理证券到期后的兑取、转存等业务。

第五章 债券的兑付
第五十八条 各行可办理本行发行、代理发行及实行通兑的各种债券的兑付工作。不实行通兑的债券只能在其原发售行办理兑付。
第五十九条 代理发行的债券在到期前，应按代理发行合同的有关规定督促债务人提前将兑付资金划转有关帐户。
第六十条 债券到期前，要提前发布债券还本付息公告，做好宣传工作。
第六十一条 办理兑付时，经办人员要严格审查债券是否属本行兑付范围，是否到期；印章是否齐全、清晰；债券是否伪造、变造。经审查无误，方可办理兑付手续。
第六十二条 对残破污损债券的兑付处理办法，可比照人民银行、财政部、工商银行、农业银行（85）银发字第471号文件的附件一“关于国库券残破污损的兑付处理办法”办理。
第六十三条 对已兑付和收回的债券要做切角或打洞处理，并按种类、年度、面额进行捆扎。切角的规范是：在债券的正面右上角做三角形切剪，三角形最短边不得小于3公分。打洞的圆孔直径不得小于1公分。捆扎时，每100张捆1把，每10把捆1捆。经复核无误后，要在每捆上加封、编号、登记，并在封签上加盖经办人员名章，残破污损及不与兑付的债券应单独捆扎。
第六十四条 债券经捆扎、复核无误后，入库保管。

第六章 证券的销毁
第六十五条 证券销毁范围包括：已兑付证券，未售完证券，收回的不予兑付的证券等。
第六十六条 总行组织发行的证券由省、自治区、直辖市和计划单列市分行组织销毁。销毁时间由各分行根据实际情况确定。省地（市）行组织发行的证券由各省、自治区、直辖市和计划单列市分行结合本地实际情况参照本办法确定。
第六十七条 在销毁证券前，要做好以下工作：
一、成立销毁证券工作小组，由分管行长任组长，成员由筹资、会计、出纳、保卫、审计等部门人员组成，小组成员要各负其责。
二、要制定销毁方案及必要的应急方案。
三、对销毁厂家的设备、工艺、安全措施等进行认真的检查并对拟采用的销毁方式根据券别分别进行技术鉴定。
四、填制“证券销毁清单”，按有关帐卡详细列明证券的名称、发行单位、发行年度、面额、数量等。
五、对待销毁的证券要进行复点、检查。做到帐实相符。
第六十八条 除未出库原封的证券可以采取抽点外，其余应全部复点。在复点过程中，如发现帐实不符，应立即追查，在未查对落实之前，一般不得销毁。情节严重的应将经过情况和处理意见及时报告上级有关部门。
第六十九条 销毁证券时，要严密各项措施，做好安全保卫工作。要按销毁清单复点证券捆数，共同监督销毁并在销毁清单上签章证明。销毁完毕，待检查完全合格后，工作人员方可离开现场。
第七十条 销毁工作结束后，销毁证券小组要写出书面报告，连同证券清单一起存档。总行统一组织发行的证券要报总行备案。

第七章 档 案 管 理
第七十一条 凡办理证券业务的行都必须按照完整、系统、准确、便利的原则建立健全证券业务档案。
第七十二条 证券业务档案要根据管理要求按证券种类分别设立，指定专人负责这项工作。人员变更时，要办理交接手续。
第七十三条 证券档案内容包括：
一、发行证券申请书，有关部门批复文件；
二、证券发行章程、办法及宣传资料；
三、证券调拨单、票样、暗记；
四、证券发行计划，发行及兑付统计；
五、证券上市的批复文件；
六、证券销毁清单；
七、证券发行总结报告。
第七十四条 建立证券业务台帐。证券业务台帐应载明下列事项：
一、证券名称；
二、发行单位；
三、发行时间；
四、发行对象；
五、面额、期限、利率；
六、发行、兑付和销毁记录等。

第八章 报 告 制 度
第七十五条 各行要按上级主管部门和人民银行有关规定定期或不定期填制各种统计报表，并报送有关文字分析资料。做到报送及时，数字准确，内容完整。
第七十六条 各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行统一组织代理地方发行证券，其证券发行章程、办法等要报总行备案。在证券发行结束后一个月内要写出专题报告报总行。
第七十七条 在证券发行、兑付及转让工作中出现短券（款）等差错事故的要逐级报告总行。在证券印制、调运、发行、兑付、转让、保管（代保管）、销毁等工作中出现丢失、被盗、被抢、被烧等事故要立即逐级报告总行。来不及书面报告的，可先用电话（电报）报告，之后补书面报告。
第七十八条 出现重大事故，事故行或主管部门要协同公安、保卫等部门立即做出处理，处理方案及事故处理结果报告总行有关部门。

第九章 附 则
第七十九条 各行要定期进行证券业务检查、评比，总行不定期进行抽查或组织各行互查。
第八十条 各行要根据证券业务工作量及发展需要设置相应的业务机构，配备必要的人员和设备。
第八十一条 证券机构的职责：主要负责制定本行证券业务发展规划及管理办法；负责证券业务的组织、指导、管理和检查等工作。
第八十二条 证券业务涉及面广，计划、财会、出纳、筹资、信贷、保卫、审计等有关部门要明确分工，各负其责，协同配合，共同做好这项工作。
第八十三条 本办法自发行之日起施行，凡以前制定的制度、办法中与本办法相抵触的，按本办法执行。
第八十四条 本办法的解释权属总行。